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中信证券，这家曾被誉为“券商一哥”的行业龙头，却在合规处置上经常“翻车”。

12月2日日，中信证券江苏分公司因合规处置不到位被江苏证监局出具警示函，再次将这家行业龙头推优势口浪尖。

值得一提的是，本年以来，中信证券因合规间隙已屡次被监管点名，问题触及账户实名制、保荐守法探听不及以及职工非法操作等多个层面，累计收到行政监管要领已达9次，同比增幅高达28.6%。

中信证券江苏分公司被罚

12月2日晚间，江苏证监局发布《对于对中信证券股份有限公司江苏分公司收受出具警示函行政监管要领的决定》。

经查，中信证券江苏分公司两处下辖分支机构存在问题。其中，中信证券镇江分公司对于个别客户莫得试验账户使用实名制处置职责，莫得收受相应处置要领；对于职工处置不到位，未能严格表率使命主谈主员执业步履。

此外，中信证券徐州开国西路证券营业部职工处置不到位，未能收受灵验要领平定职工暗里接纳客户请托买卖证券，况且在洞悉有关可能影响客户职权的要紧事件后莫得实时向江苏证监局讲述。

江苏证监局示意，上述情况反馈出中信证券江苏分公司合规处置不到位，决定对该分公司收受出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货商场诚信档案。

同日，江苏证监局还对中信证券从业东谈主员徐某出具警示函，并记入证券期货商场诚信档案。行政监管要领函提到，徐某在中信证券镇江分公司从业技能有两项非法步履：一是在提供劳动的进程中对客户应允非法事项，未能费事尽责、审慎履职。二是在明知个别客户存在违背账户实名制条件的步履，存在有关合规风险隐患的情况下，未主动限制执业步履的合规风险，未主动实时向合规厚爱东谈主讲述。

合规处置一经存在问题

记者梳剪发现，加上上述警示函，中信证券2024年受到监管部门收受行政监管要领的事项已达9条，比2023年报年报中显现条数增长28.6%。

1月5日，中信证券收到中国证监会警示函，原因是公司保荐的恒逸石化股份有限公司可转债款式，刊行东谈主证券刊行上市往日即蚀本、营业利润比上年下滑50%以上。

4月30日，中信证券收到中国证监会行政处罚决定书，原因是王泽龙和洪浩炜通过繁衍品往还安排，本体参与上市公司“中核钛白”2023年非公建筑行，并以市价融券卖出，提前锁定与非公建筑行股票扣头价之间的价差收益，变相遮掩限售期划定，中信中证老本为王泽龙、洪浩炜违背收尾性划定转让股票步履制定套利决策、搭建往还架构、提供杠杆资金复旧等；中信证券洞悉客户融券场所是定增套利，谐和其提供融券劳动。

5月7日，中信证券及保荐代表东谈主秦国安、李天智收到中国证监会警示函，原因是公司及两名保荐代表东谈主在保荐江苏博涛智能热工股份有限公司初度公建筑行股票并上市进程中，未费事尽责试验有关职责，对刊行东谈主存在里面限制轨制未灵验奉行、财务管帐核算不准确等问题的核查使命不到位。

5月8日，中信证券、凌鹏、浦瑞航收到广东证监局警示函，原因是公司动作广东泉为科技股份有限公司初度公建筑行股票握续督导机构，对二甲苯交易业务存在核查不充分及单子审核未蔼然到荒谬的情况。

7月29日，中信证券浙江分公司收到浙江证监局警示函，原因是浙江分公司部分职工在从业技能，存在屡次向客户提供开户常识测评或风险测评谜底，教唆客户普及风险承受等第的步履。

8月5日，中信证券、陈健健、赵倩收到贵州证监局警示函，原因是公司保荐的贵州安达科手段源股份有限公司于2023年3月23日在北京证券往还所上市且中式的上市范例含净利润范例，而该公司2023年度包摄于上市公司推进的扣除十分常性损益后的净利润为-6.3亿元，即上市往日即蚀本。

9月14日，中信证券陕西分公司及刘晓收到陕西证监局警示函，原因是2023年1月刘晓在陕西分公司任客户司理技能，向投资者主动推介风险等第高于其风险承受才智的私募基金居品。

11月8日，中信证券收到深圳证券往还所监管函，原因是中信证券在担任深圳市皓吉达电子科技股份有限公司初度公建筑行股票并在创业板上市款式标保荐东谈主进程中，存在非法步履。

(来源：券商中国、财中社)